<output id="qnzsp"></output>
<menuitem id="qnzsp"></menuitem>
        <menuitem id="qnzsp"></menuitem>

        <tr id="qnzsp"></tr>
      1. <output id="qnzsp"><track id="qnzsp"></track></output>

        您當前的位置:首頁 > 政策法規 > 自律規則

        中國大宗商品現代流通行業從業人員執業行為準則

        2014-06-20 來源:

         

        第一章 總則
        第一條 為規范中國大宗商品現代流通行業從業人員(下簡稱從業人員)執業行為,促使其提高職業道德和業務素質,維護行業市場秩序,根據《商品現貨市場交易特別規定(試行)》和《中國大宗商品現代流通行業自律公約》的有關規定,制定本準則。
        第二條 本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定,是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國物流與采購聯合會大宗商品交易流通分會(以下簡稱分會)對其會員單位及從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
        第三條 本準則所稱機構是指《商品現貨市場交易特別規定(試行)》第三條所規定的機構;從業人員是指從事中國大宗商品現代流通行業的相關從業人員。
        第四條 本準則適用于分會所有會員單位從業人員。各會員單位從業人員承諾互相監督,共同遵守,自覺履行公約的各項約定,自覺維護中國大宗商品現代流通行業的整體形象。
        第二章 基本準則
        第五條 從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策,服從國家行業管理部門的監督與管理,服從分會的自律性管理,遵守大宗商品現代流通行業有關規則和所在機構的規章制度。
        第六條 從業人員在執業過程中應當堅持公開、公平、公正和誠實信用的原則,自覺抵制不正當交易和商業賄賂,不得從事不正當交易行為和不正當競爭,維護商品現貨市場交易各方的合法權益。
        第七條 從業人員在執業過程中應當對商品現貨市場交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護大宗商品現代流通行業和從業人員的職業聲譽,保障商品現貨市場穩健運行! 
        第八條 從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為客戶提供服務,維護客戶的合法權益。
        第九條 從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:
        (一)有關法律、法規、規章等要求提供的;
        (二)國家有關部門按照有關規定進行調查取證的。
        從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后,仍應當保守客戶或者原所在機構的秘密。
        第十條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時,必須及時向客戶披露發生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當確?蛻舻睦娴玫焦降膶Υ。                
        第三章 合規執業
        第十一條 商品現貨交易市場的從業人員不得有下列行為:
        (一)從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱商品交易價格、編造并傳播有關商品交易的虛假信息等違法違規行為;
        (二)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與交易;
        (三)挪用客戶的交易保證金或者其他資產;
        (四)法律、法規、政府主管部門禁止的其他行為。
        第四章 專業勝任能力
        第十二條 從業人員應當加強業務知識更新,具備相應的專業知識、技能和職業道德。
        第十三條 機構、機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持,使其保持并不斷提高專業勝任能力。
        第五章 對客戶的責任
        第十四條 從業人員在向客戶提供服務前,應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標,并應謹慎、誠實、客觀地告知客戶業務的特點以及在交易中可能出現的各種風險,不得向客戶者做出不符合國家有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證!          
        第十五條 從業人員不得向客戶提供虛假文件、材料,應當保護客戶的合法利益,不得以損害客戶者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
        第十六條 從業人員在向客戶者提供服務時應當公平地對待客戶。
        第十七條 從業人員不得迎合客戶的不合理要求,不得為了客戶利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。
        第六章 競業準則
        第十八條 從業人員應當相互尊重、同業互助,共同維護本行業的職業道德,提高行業聲譽。
        第十九條 提倡同業公平競爭,嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為:
        (一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;
        (二)以不正當手段排擠競爭對手、貶低或詆毀其他機構、從業人員;
        (三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;
        (四)政府主管部門或分會認定的其他不正當競爭行為。
        第二十條 機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業人員,不得以不正當手段辭退本機構從業人員。     
        第七章 其他
        第二十一條 從業人員應當嚴格自律、潔身自好:
        (一)對機構管理人員所發出的違法違規指令,從業人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構未妥善處理的,從業人員應當及時向政府主管部門或者分會報告。
        從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,并及時向有關部門反映或舉報。
        (二)從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視客戶信譽,更不能從個人利益出發與客戶惡意串通。發現客戶有不誠信、違法違規的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范信用風險! 
        第二十二條 當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供交易業務服務時,應當通過所在機構及時與客戶協商,采取更換從業人員或其他辦法妥善予以妥善解決。
        第八章 監督及懲戒
        第二十三條 機構、機構的管理人員應當指導、監督下屬從業人員遵守有關法律、法規、規章及本準則。
        第二十四條 從業人員有違反本準則行為的,任何人都可以向分會進行舉報。分會在接到對從業人員違規行為的舉報或投訴后,按照規定的程序進行調查,并視違規事實及其后果做出相應的紀律懲戒! 
        第二十五條 分會對從業人員進行調查或者檢查時,從業人員所在機構及被調查人員應當積極配合。
        對于違反本條規定的機構,分會要求其按期改正;逾期不改正的,分會給予口頭警告、書面警告或公開譴責等措施。
        第二十六條 從業人員違反本準則,情節輕微,且沒有造成嚴重后果的,予以訓誡,訓誡以口頭警告或書面警告的形式向個人發出! 
        第二十七條 從業人員違反本準則,情節嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開譴責。
        第九章 附則
        第二十八條 本準則生效后,取得分會會員資格的單位,自取得會員資格之日起,視為自愿遵守本準則,本準則將對其自動生效。
        第二十九條 本準則于2014年6月19日經第二屆理事會議審議通過后生效,自2014年6月20日起施行。
        第三十條 本準則由中國物流與采購聯合會大宗商品交易市場流通分會負責解釋和修改。
        第三十一條 本準則與國家法律、法規及監管機構規章不一致的,依有關法律、法規和監管機構規章執行。

        友情鏈接

        色播影院在线视频播放

        <output id="qnzsp"></output>
        <menuitem id="qnzsp"></menuitem>
              <menuitem id="qnzsp"></menuitem>

              <tr id="qnzsp"></tr>
            1. <output id="qnzsp"><track id="qnzsp"></track></output>